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广发银行回应处罚:已采取系列措施确保合规经营
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【发布日期】 2019-11-13 11:48:10
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中国银行保险在线新闻

据银监会10月12日官方网站报道,鉴于浦东发展银行和广发银行在以往重大案件中暴露出的突出问题,银监会近日依法对时任董事长和高级管理人员进行了处罚和问责。对此,广发银行在回应《中国银行保险新闻》时表示,近年来已采取一系列措施确保合规和稳定运行。

消息来源显示,浦东发展银行成都分行此前曾有非法发放贷款的案例。浦东发展银行严重忽视分行信贷业务的风险状况,未能及时采取有效措施进行检查和整改。与此同时,还存在一些问题,如未能及时向监管当局报告重大审计结果,以及关键职位轮换制度执行不力。浦东发展银行负责相关业务的副行长慕岩受到警告,并被罚款30万元(人民币,下同)。时任董事长的纪晓辉和时任董事长的朱陈余都因管理失职受到警告,并被罚款20万元。

2012-2016年期间,CGB为合规管理和风险管理设定了不合规指标。同时,在员工行为管理、岗位轮换制度、案件预防制度建设和实施等方面存在诸多问题。在诸多因素的综合影响下,广东发展银行惠州分行发生了一起非法担保案件,并产生了不良影响。时任广发银行行长的李明先被判管理失职。时任广发银行董事长的董简悦因未能及时纠正这一情况并监督高级管理层有效履行职责而受到警告。

中国保监会认为,上述两起案件反映出部分银行保险机构董事会和高级管理层未能有效履行职责,内部控制和风险管理仍需不断加强。下一步,中国保监会将继续推进银行保险机构公司治理不断完善,加强内部控制机制建设,督促银行保险机构董事会和高级管理层有效、定期履行职责,全力防范和化解金融风险。

关于相关处罚,CGB回应《中国银行保险新闻》,中国银行业监督管理委员会近日宣布对CGB前董事长董简悦和前行长李明先的处罚是监管机构两年前对CGB风险事件实施的后续行政处罚。广发银行表示,近年来,在中国人寿保险集团党委的领导下,广发银行加强了党的领导,提高了公司治理水平,积极服务于国家战略,深化了中国保险与银行的协调,提高了金融服务能力。特别是在内部控制管理方面,CGB采取了一系列措施完善合规制度,完善规章制度,加强员工管理,开展合规教育,加强风险调查,确保稳定合规运行。

浦东发展银行回应称,银行保险监督管理委员会近日宣布的浦东发展银行行政处罚是继2018年1月四川省银行业监督管理委员会处罚成都分行非法发放贷款后,银行保险监督管理委员会对浦东发展银行总行实施的后续行政处罚。在各级监管部门和地方政府的指导和协助下,成都分行现已实施风险事件合规整改,分行各项经营管理正常。浦东发展银行表示,事件发生后,全行深入反思,持续整改,强化“一个法人”意识,增加干部轮岗交流,加强合规内控机制建设,提升全行稳健发展能力。

来源:中国保险新闻

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